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现金捕鱼:徽商期货违规吃警示函 未及时换领证券期货经营许可证

时间:2019/11/21 18:02:26  作者:  来源:  浏览:2  评论:0
内容摘要:中国证券监视办理委员会安徽羁系局网站远日宣布的止政羁系步伐决议书(〔2019〕28号)显现,经查,徽商期货有限义务公司(以下简称“徽商期货”)存正在已按要供实时换发证券期货运营业务答应证、期货居间人办理圆里有较年夜缺点的状况。 上述状况违背了《期货公司监视办理法子》第五十逐个、五...
中国证券监视办理委员会安徽羁系局网站远日宣布的止政羁系步伐决议书(〔2019〕28号)显现,经查,徽商期货有限义务公司(以下简称“徽商期货”)存正在已按要供实时换发证券期货运营业务答应证、期货居间人办理圆里有较年夜缺点的状况。 上述状况违背了《期货公司监视办理法子》第五十逐个、五十六条的划定,按照《期货公司监视办理法子》第逐个百整九条的划定,安徽证监局决议对徽商期货采纳出具警示函的监视办理步伐。 经中国经济网记者查询发明,徽商期货建立于1996年2月14日,注册本钱4.1亿群众币,吴国华为法定代表人、董事少兼总司理,第逐个年夜股东为安徽省徽商团体有限公司,持股比例71.77%。 《期货公司监视办理法子》第五十逐个条划定:期货公司该当成立健齐并连续完美笼盖境表里分收机构、子公司及其业务的开规办理、风险办理战内部掌握系统,贯串决议计划、施行、监视、反应等各个环节,真现风险办理齐笼盖。 《期货公司监视办理法子》第五十六条划定:期货公司该当正在通报买卖指令前对客户账户资金战持仓停止考证。 期货公司该当根据工夫劣先的本则通报客户买卖指令。 《期货公司监视办理法子》第逐个百整九条划定:期货公司及其分收机构、期货公司背有义务的董事、监事、初级办理职员和其他间接义务职员违背本法子有闭划定的,中国证监会及其派出机构能够对其采纳羁系说话、责令矫正、出具警示函等羁系步伐。 以下为本文: 闭于对徽商期货有限义务公司采纳出具警示函步伐的决议 中国证监会安徽羁系局止政羁系步伐决议书〔2019〕28号 徽商期货有限义务公司: 经查,您公司存正在已按要供实时换发证券期货运营业务答应证、期货居间人办理圆里有较年夜缺点的状况。 上述状况违背了《期货公司监视办理法子》第五十逐个、五十六条的划定,按照《期货公司监视办理法子》第逐个百整九条的划定,我局决议对您公司采纳出具警示函的监视办理步伐。 如对本监视办理步伐不平,能够正在支到本决议书之日起60日外向中国证券监视办理委员会提出止政复议申请,也能够正在支到本决议书之日起6个月外向有统领权的群众法院提告状讼。复议取诉讼时期,上述监视办理步伐不断行施行。 安徽证监局 2019年11月18日 (义务编纂:赵金专)

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